严监管态势持续 六名保代收罚单

展全思梦 2025-11-04 17:37:00

严监管态势持续 六名保代收罚单

严监管态势持续 六名保代收罚单字体：小中大分享到：严监管态势持续 六名保代收罚单2022-03-30 09:24:28来源：经济参考报

《经济参考报》记者从证监会网站获悉，近日，国泰君安、海通证券、中银国际6名保险代理人收到监管罚款，其中国泰君安2名保险代理人被确定为3个月不适宜任职人员。海通证券和中银国际各有两名担保人被临时拒绝受理行政许可相关文件3个月，主要原因是保荐可转债或IPO项目业绩发生变化。

证监会公告显示，经调查发现，郭为、刘保荐的广州航信航空空科技股份有限公司(以下简称“航信科技”)可转债项目在发行人公开发行证券当年亏损。证监会指出，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十一条规定，决定认定郭为、刘为不适当人选，在2022年3月1日至2022年5月31日期间，不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。航新科技2020年年报显示，当年归属于上市公司股东的净利润为-3.27亿元，归属于上市公司股东的扣非净利润为-3.37亿元。

海通证券和中银国际的四保代因为保荐项目上市当年利润下滑超过50%而被罚款。证监会公告显示，对于唐曼云、陈墨保荐的深市宝明科技股份有限公司首发项目，发行上市当年发行人证券营业利润较上年下降50%以上；王行健、滚动保荐的深圳新兴轻合金材料股份有限公司可转债项目，发行上市当年发行人证券营业利润较上年下降50%以上。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十二条规定，中国证监会决定不受理上述四人自2022年3月1日至2022年5月31日出具的行政许可相关文件。并在此期间暂停对上述四人已受理并已出具的行政许可申请的审查。

近期，监管机构对券商投行的问责力度不断加大。3月23日，国海证券公告称，收到中国证监会行政处罚决定书。中国证监会决定，责令国海证券改正，给予警告，没收违法所得1798万元，并处罚款60万元。1月19日，浙江证监局披露了对安信证券采取整改措施的决定，7名责任人也被监管机构警告。(罗一渡)

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