证券基金从业新规4月1日起施行

展全思梦 2025-11-08 01:09:57

证券基金从业新规4月1日起施行

证券基金从业新规4月1日起施行字体：小中大分享到：证券基金从业新规4月1日起施行2022-03-31 08:54:46来源：经济参考报

《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员和从业人员监督管理办法》(以下简称《管理办法》)将于4月1日起施行，对不符合相应任职和聘用条件的人员给予一年的过渡期。

今年2月，《管理办法》经中国证监会2022年第一次发审委会议审议通过。《管理办法》强化了全链条监管，将董事监事前置审批调整为备案后管理，从个人品行、工作经历、管理能力、专业能力等方面细化了董事监事和从业人员的基本任职条件。如果参加水平考试不再是取得资格的必要条件，允许有一定工作经验的人员免试；为引进金融科技等领域的专业人才，工作经历将放宽至与拟聘岗位相关的经历，如信息技术等。，并且将统一规定三年的相关工作经历年限，而不是根据工作背景设定更高的生活要求；取消管理机构主任的学历要求和推荐人制度。中国证监会派出机构应当在事后对受聘人员的情况进行核查。不符合条件的，应当更换营业机构。

在强化执业标准、落实“零容忍”要求方面，《管理办法》明确了行业人员履行职责应当遵循的勤勉尽责、公平竞争、维护客户利益、诚信自律等基本原则，并列出了底线要求和禁止性行为。细化对运营机构和人员违法违规行为的行政监管措施和行政处罚的制度安排。完善监管机构和行业协会的监管数据和信息共享机制，以及从业人员基本从业信息和诚信记录公示制度，强化信誉约束。(魏夏毅)

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